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证监会对3宗案件作出行政处罚
2018-12-04 09:46:55 来源:证券日报 作者: 【 】  评论:0条

近日,证监会对3宗案件作出行政处罚。证监会新闻发言人高莉昨日表示,证监会将不断加强监管执法力度,持续对各类违法违规行为予以严厉打击,严肃惩办各类触碰法律红线的违法行为人,警示市场相关方依法经营、依法从业、依法投资,维护资本市场健康稳定发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。

具体来看,证监会依法对中和评估未勤勉尽责案作出处罚,对中和评估责令改正,没收业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款,对直接负责的主管人员冯道祥、何俊给予警告,并分别处以3万元罚款。

依法对王法铜操纵“如通股份”等3只股票案作出处罚,没收王法铜违法所得3.46亿元,并处以10.43亿元罚款,同时,证监会依法对王法铜采取终身证券市场禁入措施。

依法对贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票及贺文哲证券从业人员违法买卖股票案作出处罚,对贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票行为责令改正,给予警告,并分别处以30万元罚款,对贺文哲违法买卖股票行为责令其依法处理非法持有的股票,并处以100万元罚款,同时,证监会依法对贺文哲、贺凯分别采取10年、5年证券市场禁入措施。(苏诗钰) 

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